中國證監會主席易會滿6月8日在第十四屆陸家嘴論壇(2023)上表示，證監會將深入貫徹落實創新驅動發展戰略，適時出臺資本市場進一步支持高水平科技自立自強的政策措施。持之以恒強化長期投資、價值投資，促進投融資動態平衡，繼續大力發展權益類基金，進一步推動各類中長期資金加大權益類資產配置。
此外，易會滿表示，近期，股市波動有所加大，板塊熱點輪動加快，關于量化交易、市場公平性、資金短線炒作、行業機構責任等討論增多。證監會高度重視資本市場監管，將持續加強市場交易行為監測監管，做好對量化交易等新型交易方式的跟蹤分析，對內幕交易、市場操縱等違法違規行為堅決予以打擊，切實維護良性健康的市場秩序和生態。
研究資本市場差異化制度安排
“近年來，我們以設立科創板并試點注冊制為突破口，健全資本市場服務科技創新的制度機制，科技創新企業在新上市企業中占比超過7成，集成電路、生物醫藥、新能源等一批先導產業集聚效應顯著。”易會滿表示。
他指出，證監會將深入貫徹落實創新驅動發展戰略，堅守科創板、創業板、北交所的差異化特色化定位，探索建立覆蓋股票、債券和私募股權的全方位全周期產品體系，持續完善上市公司股權激勵、員工持股等制度機制，促進創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合。適時出臺資本市場進一步支持高水平科技自立自強的政策措施。
“構建現代化產業體系是中國式現代化的物質技術基礎。”易會滿介紹，證監會貫徹黨和國家機構改革部署，加強部委合作，建立工作機制，高效核發首批企業債券注冊批文，順利實現平穩過渡。證監會將按照統一公司債和企業債、促進協同發展的思路，加快完善制度規則，全面深化債券市場功能，更好支持國家重大戰略實施和重大項目建設，助力建設現代化產業體系。
此外，證監會還將緊緊圍繞服務實體經濟高質量發展的根本方向，研究資本市場差異化的制度安排，健全多層次資本市場體系，加大股債融資、并購重組、REITs等產品創新和制度供給，強化大宗商品期貨價格影響力，助力打造戰略性新興產業集群，支持傳統產業轉型升級，推進產業智能化、綠色化、融合化，引導更多資源集聚到現代化產業體系關鍵領域。
大力發展權益類基金
易會滿表示，證監會將從自身職能出發，堅持敬畏市場、尊重規律，牢記保護投資者合法權益的根本職責，堅持投融資改革協同推進，為居民資產配置創造相協調的市場環境和生態。
具體來看，全力為投資者提供真實透明的上市公司。“下一步，我們將認真抓好新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案的實施，會同有關方面著力完善長效化的綜合監管機制，持續提高信息披露質量，保持高壓態勢，從嚴懲治財務造假、大股東違規占用等行為，推動上市公司提升治理能力、競爭能力、創新能力、抗風險能力、回報能力，夯實中國特色估值體系的內在基礎。”他說。
持之以恒強化長期投資、價值投資。他表示，希望廣大行業機構牢記“受人之托，忠人之事”，堅持以客戶為中心，保持定力，苦練內功，不斷提升專業能力和服務水平，完善長周期考核機制，積極培育更加符合時代特征的行業文化和投資文化，以良好的長期業績回報投資者，真正實現行業自身發展與客戶價值增長的同提升、共進步。
始終注重促進投融資動態平衡。易會滿表示，融資端和投資端是資本市場功能的一體兩面，二者相輔相成。近年來，證監會既保持IPO、再融資常態化，又積極會同有關方面持續深化投資端改革，多措并舉壯大專業機構投資力量。目前，公募基金管理規模超過27萬億元，各類專業機構持有A股流通市值比重較2019年初提升約5個百分點。
“下一步，我們將繼續大力發展權益類基金，推動公募基金行業‘總量提升、結構優化’，支持證券基金期貨私募資管產品穩健發展，引導私募證券投資基金規范、健康發展，進一步推動各類中長期資金加大權益類資產配置。同時，加強橫向協同，健全完善稅收、會計等配套制度機制，進一步打通痛點堵點，為各類機構投資者入市創造更加有利的制度環境。”易會滿說。
全力維護股市債市期市平穩運行
監管是證監會的法定職責、第一職責。“我們將主動適應資本市場新形勢、新特點，推動監管理念、方式和手段與時俱進，不斷提高科學監管、分類監管、專業監管、持續監管的能力和水平，堅決維護資本市場‘三公’秩序和保護投資者合法權益，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。”易會滿指出。
具體來看，一是突出監管全覆蓋。“這次黨和國家機構改革進一步理順了金融監管體制和職能分工，突出將所有金融活動依法納入監管。我們將以落實機構改革為契機，及時查補監管不到位、不及時的制度短板和漏洞，按照實質重于形式的原則，推動依法將各類證券期貨活動全部納入監管，持續健全各條線各環節監管制度體系。”易會滿表示。
二是繼續統籌開放與安全。易會滿說，堅持對外開放的基本方針不動搖，堅定不移推進市場、機構、產品全方位開放，扎實推動境外上市備案工作，加強與香港市場的務實合作，拓展優化與境外市場的互聯互通機制，加快構建高水平制度型雙向開放格局。同時，堅持風險防控能力與開放水平相適應，不斷完善看得清、管得住的機制安排，扎實推進常態化、可持續的跨境監管執法合作。
三是著力提升監管效能。他指出，強化股票、債券、基金、期貨協同監管，推動形成監管合力。加快推動發行、上市、機構、債券等主要業務條線監管轉型，加強監管透明度建設，著力提升監管科技化、智能化水平。繼續以“零容忍”態度，嚴厲打擊各類違法違規行為和市場亂象，著力加強全面實行注冊制后的市場秩序維護和生態塑造。
四是堅持穩預期、守底線。“我們將與相關方面共同加強宏觀研判，密切跟蹤分析國際金融市場輸入性風險，完善跨市場跨行業跨境風險監測預警處置機制，不斷提升風險應對綜合效能。創新方法，突出重點，穩妥有序化解債券違約風險，持續加大對‘偽私募’、地方交易場所等重點領域風險的整治。持續推進資本市場改革，激發市場活力，加強與有關方面政策協同，穩定和提振市場信心，守好底線，全力維護股市、債市、期市平穩運行。”易會滿說。
此外，易會滿指出，下一步證監會將與相關方面一道，深入落實黨中央、國務院《關于支持浦東新區高水平改革開放打造社會主義現代化建設引領區的意見》，大力支持浦東新區綜合改革試點，助力上海進一步健全金融市場體系、產品體系、機構體系、基礎設施體系，完善金融支持實體經濟的體制機制，增強全球金融資源配置能力，為上海繼續當好改革開放排頭兵、創新發展先行者注入更加強大的資本市場力量。
