3月17日,浙江省印發《浙江省推進外經貿企業合規體系建設三年行動計劃 (2022-2024年)》(下稱《行動計劃》),明確浙江將在3年內培育外經貿合規先行企業100家,提升外經貿企業合規競爭力。

《行動計劃》是目前全國首個系統性開展省域外經貿企業合規體系建設的政策文件,是順應當前新發展階段的創新舉措,也是浙江對標全球經貿規則、先行探索高質量發展建設共同富裕示范區的重要內容。

合規內容有哪些?

外經貿企業合規是指浙江省企業跨境經營管理行為符合外經貿領域法律法規、國際條約、商業慣例、監管規定、行業準則、道德規范等要求。重點開展以下領域合規工作:

企業出口合規。引導企業建立健全出口管制內部合規制度,通過信息化系統構建出口管制合規管控體系,包括合規風險評估、合規資源、合作伙伴及產品管理信息化,合規篩查自動化,合規管控平臺一體化等,避免違規事項發生。

境外經營合規。建立浙江省企業境外經營合規管理指引,引導企業遵守境外經營行為發生地法律法規、監管規定以及行業準則,重點包括對外貨物和服務貿易、境外投資、對外承包工程、境外日常經營等行為,督促企業健全合規管理體系。

境外上市合規。引導境外上市企業合法合規經營,注重網絡數據安全、跨境數據流動、涉密信息管理、反洗錢、反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭、行業性監管政策等合規。做好境外上市公司突發事件應對處置工作。

跨境電子商務合規。建立跨境電子商務合規指引,提升企業應對境內外貿易風險能力。建立跨境電子商務專業智庫和服務聯盟,實施跨境電子商務品牌出海專項行動。推動浙江省企業參與國家和國際跨境電子商務標準制定,提升標準話語權。

主要舉措有哪些?

分類分層,探索培育先行企業。以行業龍頭優質企業、高新技術企業、出口前100強和進口前50強自營進出口企業、本土前50強跨國公司為重點,培育一批合規先行企業。企業培育名單實行年度動態調整。

關口前移,強化合規預警處置。加強國際稅收、跨境支付、跨境金融、出口管制與經濟制裁、海關事務、知識產權、數據保護、跨境電子商務、貿易救濟、反商業賄賂等領域國際經營風險預警,提供應對指導和服務。提升重點行業、優質企業合規風險防控和應對能力。強化突發合規事件處置屬地責任,提供前期咨詢、事中指導和后期評估等服務。

數字化引領,搭建合規服務平臺。強化數字賦能,依托“訂單+清單”監測系統,聯合律師事務所、信息技術服務企業等第三方機構建立合規業務平臺,發布全球經貿規則和預警信息,開展企業遠程測評和診斷。搭建合規風險識別產品對接平臺,發布外經貿企業合規指引,創新開展小微企業合規服務。

加強培訓,提升合規能力水平。啟動合規引領新航程專項培訓,聯合專業機構、研究機構常態化開展合規人才專業知識和實踐技能系列培訓。開展重點行業、重點領域、重點企業合規檢查。

創新舉措,加強合規人才培養。提升律師事務所等專業機構服務外經貿企業合規體系建設的能力和水平。實施外經貿企業合規人才培育工程,提升合規人才專業化水平。引導普通高校、職業院所與企業合作,培養符合經貿新規則要求的合規管理人才和高素質技術技能人才。(丁薩 通訊員鐘歡歡)